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自律委就促進科創板開板初期企業平穩發行提出行業倡導建議

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要簡化發行上市操作,保障安全運行。建議首次公開發行股票數量低於8000萬股且預計募集資金總額不足15億元的企業通過初步詢價直接確定發行價格,不安排除保薦機構相關子公司跟投與高級管理人員、核心員工通過專項資產管理計劃參與戰略配售之外的其他戰略配售,不採用超額配售選擇權等。

6月9日消息,據“上交所發佈”微信號發佈的消息顯示,根據《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》,上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會(以下簡稱自律委)近日召開了2019年度第三次工作會議。會議討論認為,科創板開板初期的企業發行業務,可能面臨來自境內外市場環境、開板初期集中發行、各方參與主體業務和技術準備不足等方面的困難和挑戰,需要企業、保薦機構、承銷機構和買方機構從市場實際情況出發,自覺強化責任意識,理性開展發行承銷業務。

此外,要合理確定新股配售經紀佣金標準,形成良性競爭。經充分評估承銷商在發行承銷工作中的收益和投入匹配性,建議對戰略投資者和網下投資者收取的經紀佣金費率由承銷商在0.08%至0.5%的區間內自主確定,推動形成行業慣例,避免惡性競爭。

基於上述考慮,自律委就促進科創板開板初期企業平穩發行提出行業倡導建議,稱要充分發揮中長線資金作用,壓實主體責任。建議除科創主題封閉運作基金與封閉運作戰略配售基金外,其他網下投資者及其管理的配售對象賬戶持有市值門檻不低於6000萬元,安排不低於網下發行股票數量的70%優先向公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金、保險資金和合格境外機構投資者資金等6類中長線資金對象配售。同時,建議通過搖號抽簽方式抽取6類中長線資金對象中10%的賬戶,中簽賬戶的管理人承諾中簽賬戶獲配股份鎖定,持有期限為自發行人股票上市之日起6個月。